在山東省證監局等單位指(zhi)導下(xia)，為了(le)積極響應證監會關(guan)于(yu)做好“5月15日(ri)(ri)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)保(bao)護(hu)(hu)日(ri)(ri)宣傳(chuan)活動(dong)”工作部(bu)署(shu)，不斷增強(qiang)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)金融(rong)素養和風險防(fang)范意識，提升自我保(bao)護(hu)(hu)能力，學習貫徹(che)新《證券法》保(bao)護(hu)(hu)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)合法權(quan)益(yi)，金能科技在5月15日(ri)(ri)發布2019年投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)關(guan)系報告(gao)，同時針對投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)活動(dong)進(jin)行倡議。

金能(neng)科(ke)技根據證監會的要求，一(yi)直高(gao)度重視投資(zi)者保(bao)護工(gong)作，持續優化投資(zi)者回報長效(xiao)機(ji)制，提高(gao)信息披露質(zhi)量，保(bao)障中小投資(zi)者的知情權(quan)，切實保(bao)護廣大投資(zi)者特別是中小投資(zi)者的權(quan)益(yi)。

一．公司(si)2019年度投資(zi)者(zhe)保護工作情況報(bao)告

2019年(nian)(nian)度(du)，公(gong)司(si)(si)嚴(yan)格按照(zhao)《公(gong)司(si)(si)法(fa)》《證券法(fa)》《上(shang)市(shi)公(gong)司(si)(si)治(zhi)理(li)準(zhun)則(ze)》《上(shang)海證券交(jiao)易所(suo)股票上(shang)市(shi)規則(ze)》和中國證監會有關(guan)其他規范(fan)(fan)(fan)性(xing)文(wen)件等的(de)要(yao)求(qiu)，不斷完善公(gong)司(si)(si)法(fa)人治(zhi)理(li)結(jie)構，建立健(jian)(jian)全內部管理(li)和控(kong)制制度(du)，規范(fan)(fan)(fan)公(gong)司(si)(si)運作。公(gong)司(si)(si)內控(kong)體(ti)系日(ri)益健(jian)(jian)全，治(zhi)理(li)水平(ping)的(de)規范(fan)(fan)(fan)化程度(du)持續提高(gao)。現對(dui)公(gong)司(si)(si)2019年(nian)(nian)度(du)投資者保護工作情況報告如下(xia)：

1、注(zhu)重投資者回報(bao)

公(gong)(gong)司(si)重(zhong)視(shi)對投資(zi)者(zhe)(zhe)的(de)合(he)(he)理(li)投資(zi)回(hui)報(bao)，保(bao)護投資(zi)者(zhe)(zhe)合(he)(he)法權益。公(gong)(gong)司(si)在綜合(he)(he)分(fen)析公(gong)(gong)司(si)所處行業特征、公(gong)(gong)司(si)發展戰略和(he)經(jing)營計劃、社會資(zi)金成本(ben)及外部融資(zi)環境等因素，平(ping)衡(heng)股(gu)(gu)東的(de)合(he)(he)理(li)投資(zi)回(hui)報(bao)和(he)公(gong)(gong)司(si)的(de)長(chang)遠發展的(de)基(ji)礎上，制定了(le)未來(lai)三年股(gu)(gu)東回(hui)報(bao)規劃。根據(ju)未來(lai)三年股(gu)(gu)東回(hui)報(bao)規劃，公(gong)(gong)司(si)可以采取現(xian)金、股(gu)(gu)票或(huo)者(zhe)(zhe)現(xian)金與股(gu)(gu)票相結合(he)(he)的(de)方(fang)式(shi)分(fen)配(pei)(pei)利潤，在滿足現(xian)金分(fen)配(pei)(pei)條件(jian)情況下，公(gong)(gong)司(si)優先采用現(xian)金分(fen)紅進行利潤分(fen)配(pei)(pei)。

2、嚴格履行信息披露義務，保障投(tou)資者(zhe)知情權

公(gong)(gong)司(si)按照《上(shang)(shang)海(hai)證(zheng)券(quan)交易(yi)所股票上(shang)(shang)市規則(ze)》《上(shang)(shang)海(hai)證(zheng)券(quan)交易(yi)所上(shang)(shang)市公(gong)(gong)司(si)規范(fan)運作指(zhi)引(yin)》《上(shang)(shang)市公(gong)(gong)司(si)治理準則(ze)》等法律法規和(he)(he)公(gong)(gong)司(si)《信(xin)(xin)息披(pi)露(lu)(lu)制(zhi)度》的(de)(de)要(yao)求(qiu)履行信(xin)(xin)息披(pi)露(lu)(lu)義務，通(tong)過證(zheng)監會指(zhi)定(ding)信(xin)(xin)息披(pi)露(lu)(lu)媒體真實(shi)、準確(que)、完整(zheng)、及(ji)時地(di)披(pi)露(lu)(lu)有(you)關(guan)信(xin)(xin)息，確(que)保所有(you)投資者公(gong)(gong)平(ping)地(di)獲取公(gong)(gong)司(si)信(xin)(xin)息，同時在確(que)保信(xin)(xin)息披(pi)露(lu)(lu)合規的(de)(de)基礎上(shang)(shang)，適度增(zeng)加自愿性信(xin)(xin)息披(pi)露(lu)(lu)，提高(gao)公(gong)(gong)司(si)信(xin)(xin)息披(pi)露(lu)(lu)的(de)(de)可(ke)參考性及(ji)實(shi)用(yong)性。2019年，公(gong)(gong)司(si)通(tong)過中國(guo)證(zheng)監會指(zhi)定(ding)信(xin)(xin)息披(pi)露(lu)(lu)媒體和(he)(he)上(shang)(shang)海(hai)證(zheng)券(quan)交易(yi)所網站（www.sse.com.cn）共(gong)計對外發布定(ding)期報告(gao)、臨時公(gong)(gong)告(gao)122份。

3、多渠道(dao)加強與投(tou)資(zi)者溝(gou)通交(jiao)流

金(jin)能科技在保證(zheng)不存在選擇性地、私下(xia)向特定(ding)對(dui)象披露、透露或泄(xie)露未公開重大信息的前(qian)提下(xia)，通(tong)過(guo)多種方式(shi)與(yu)投資(zi)者溝通(tong)與(yu)互(hu)動，傳遞公司信息，聆聽投資(zi)者意見(jian)，增強投資(zi)者和公司之間的互(hu)信和理解(jie)。

（1）通過上海證券交(jiao)易所上市公司(si)(si)投資(zi)者關系互(hu)動(dong)平(ping)臺(tai)（E互(hu)動(dong)）與投資(zi)者進行日(ri)常的(de)(de)(de)(de)互(hu)動(dong)交(jiao)流。對于投資(zi)者在E互(hu)動(dong)上的(de)(de)(de)(de)提(ti)問，在符合信(xin)息披(pi)露(lu)相關法(fa)律、法(fa)規(gui)的(de)(de)(de)(de)基礎上，積極回(hui)復(fu)(fu)，讓投資(zi)者對公司(si)(si)日(ri)常運營情況有更多的(de)(de)(de)(de)了解。為了保(bao)證回(hui)復(fu)(fu)的(de)(de)(de)(de)及時性，金(jin)能科技制(zhi)定內(nei)部(bu)相關制(zhi)度，要求對于投資(zi)者提(ti)問，均在3個工(gong)作日(ri)內(nei)給予回(hui)復(fu)(fu)，2019年度，共回(hui)復(fu)(fu)投資(zi)者問題211個，答復(fu)(fu)率100%。自2017年上市以來截止2019年底，共計回(hui)復(fu)(fu)E互(hu)動(dong)投資(zi)者問題459次。

（2）2019年(nian)5月6日通過上證所(suo)信息網絡有(you)限公司上證路演中心召開2018年(nian)業績及現金(jin)分紅(hong)說明(ming)會；董(dong)事(shi)(shi)長秦慶平先生、董(dong)事(shi)(shi)，董(dong)事(shi)(shi)會秘書，副(fu)總(zong)經理(li)王(wang)忠霞女士(shi)、財務總(zong)監劉吉芹女士(shi)參加了此次業績及現金(jin)分紅(hong)說明(ming)會。

（3）金(jin)能(neng)科(ke)技(ji)指(zhi)派專(zhuan)人接聽(ting)(ting)投資者(zhe)熱(re)(re)線電(dian)話，提高投資者(zhe)服務意識，確保投資者(zhe)熱(re)(re)線電(dian)話暢通。每日查收郵(you)箱信息，對投資者(zhe)相(xiang)關問詢及時反(fan)饋，僅2019年(nian)度金(jin)能(neng)科(ke)技(ji)就記錄接聽(ting)(ting)265條來電(dian)。自2017年(nian)上市(shi)以(yi)來截止2019年(nian)底(di)，共計(ji)記錄接聽(ting)(ting)542條來電(dian)。

（4）金(jin)能科(ke)技(ji)通過公(gong)司(si)(si)官網(wang)、微信(xin)公(gong)眾號(hao)等方式，向(xiang)投資者傳遞公(gong)司(si)(si)產品、技(ji)術、市場等合規的日常經營管理信(xin)息。

（5）公(gong)司積極接待投(tou)資(zi)者調研，在符合信息披(pi)露相關(guan)法(fa)律、法(fa)規的基礎上，與投(tou)資(zi)者互動(dong)，解答(da)投(tou)資(zi)者疑問。

4、保障投資者參與公司治理

為(wei)充分(fen)保障(zhang)廣大(da)(da)(da)中小(xiao)投資者的利(li)(li)益，金能科技(ji)嚴格按照(zhao)(zhao)《公(gong)司法》《公(gong)司章(zhang)程》及《股東大(da)(da)(da)會(hui)議事規則》等有關(guan)規定召(zhao)(zhao)集(ji)、召(zhao)(zhao)開股東大(da)(da)(da)會(hui)。2019年，公(gong)司共(gong)計召(zhao)(zhao)開三(san)次股東大(da)(da)(da)會(hui)。公(gong)司平(ping)等對(dui)待全(quan)體股東，按照(zhao)(zhao)相(xiang)關(guan)規定通過提供網絡(luo)投票(piao)的方(fang)式，提高了(le)中小(xiao)股東參與股東大(da)(da)(da)會(hui)的便利(li)(li)性，保證(zheng)(zheng)了(le)中小(xiao)股東能充分(fen)行(xing)使其權利(li)(li)。公(gong)司的股東大(da)(da)(da)會(hui)均由董事會(hui)召(zhao)(zhao)集(ji)召(zhao)(zhao)開，并聘請律師(shi)進行(xing)現場見證(zheng)(zheng)，保證(zheng)(zheng)會(hui)議召(zhao)(zhao)集(ji)、召(zhao)(zhao)開和表決程序的合法性，維護(hu)了(le)公(gong)司和股東的合法權益。

5、貫徹(che)落實獨立董(dong)事制度，發(fa)揮獨立董(dong)事指導和監督作用

公(gong)司(si)(si)獨立董事(shi)能按照相應(ying)規章制(zhi)度，不(bu)受公(gong)司(si)(si)實際控(kong)制(zhi)人(ren)、其(qi)他與(yu)公(gong)司(si)(si)存在利害關系的單(dan)位、人(ren)員的影響，獨立地履行職(zhi)責。

6、嚴格(ge)履行(xing)承諾，增進(jin)投資者信(xin)任

金能科技將繼(ji)續(xu)(xu)嚴(yan)格(ge)遵守(shou)和履行(xing)(xing)承(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)，持續(xu)(xu)披露相關承(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)的(de)履行(xing)(xing)情況(kuang)，進一步增進與(yu)廣(guang)大投(tou)資(zi)者(zhe)之間的(de)信(xin)任，獲取投(tou)資(zi)者(zhe)支持，維護公司在(zai)資(zi)本市(shi)場的(de)良好信(xin)用。公司將持續(xu)(xu)保(bao)持與(yu)控股股東(dong)、關聯方、各(ge)(ge)合作企業(ye)以及(ji)公司董監高的(de)有效溝(gou)通(tong)，確保(bao)公司或(huo)持股 5%以上股東(dong)在(zai)各(ge)(ge)報(bao)告期(qi)內(nei)發生(sheng)或(huo)以前期(qi)間發生(sheng)但持續(xu)(xu)到(dao)各(ge)(ge)報(bao)告期(qi)內(nei)的(de)承(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)事項能得到(dao)嚴(yan)格(ge)的(de)履行(xing)(xing)，杜絕和防(fang)范發生(sheng)違反承(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)或(huo)延遲履行(xing)(xing)承(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)的(de)情況(kuang)。

金能科技在未來(lai)將把投(tou)資者保護工作(zuo)作(zuo)為一項重要的(de)長期(qi)性工作(zuo)，在努力(li)(li)提(ti)升業績的(de)同時，規范各項運(yun)作(zuo)，加強(qiang)信息披(pi)露的(de)力(li)(li)度，積(ji)極(ji)為股東創造長期(qi)價值，促進資本(ben)市(shi)場的(de)健康(kang)有序發展。

二．投資者保(bao)護日倡(chang)議

此次投(tou)資者(zhe)保護(hu)日(ri)，金能科技(ji)積極響應山東(dong)省證(zheng)監(jian)局提出的(de)“心系投(tou)資者(zhe)，攜手共(gong)行(xing)動”號召，呼吁(yu)各(ge)位投(tou)資者(zhe)理(li)性(xing)投(tou)資，選擇(ze)合法正規金融機構進行(xing)投(tou)資交易，建議投(tou)資者(zhe)充分關注市場波動風險，合理(li)投(tou)資。

在未來的(de)(de)(de)日子里，金能(neng)科技會(hui)將山(shan)東(dong)證監局“心系投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)”的(de)(de)(de)號(hao)召，貫徹到日常工(gong)作(zuo)中。公(gong)司(si)持續完善投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)溝通渠道，及時準(zhun)確公(gong)告公(gong)司(si)相關情況，讓(rang)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)更好的(de)(de)(de)了(le)解公(gong)司(si)，并且歡迎廣大投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)通過(guo)(guo)電話、提(ti)問(wen)或(huo)現場來訪(fang)的(de)(de)(de)形式與公(gong)司(si)溝通交流。同時，金能(neng)科技將定期對(dui)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)保(bao)護(hu)工(gong)作(zuo)進(jin)行(xing)總結評價，認真反思工(gong)作(zuo)過(guo)(guo)程(cheng)中的(de)(de)(de)不足(zu)，積極學習各(ge)監管部門發布的(de)(de)(de)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)保(bao)護(hu)工(gong)作(zuo)的(de)(de)(de)內容(rong)及要求，推進(jin)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)保(bao)護(hu)工(gong)作(zuo)更加(jia)有(you)序的(de)(de)(de)開展，引導投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)樹立理性投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)理念，提(ti)高風險意識(shi)和自我保(bao)護(hu)能(neng)力。